證券時報網(wǎng)
2025-10-27 17:39
國聯(lián)民生證券（601456.SH）整合過程中，“民生系”保薦代表人正逐漸“挑起大梁”。
界面新聞查詢發(fā)現(xiàn)，近期，國聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司（下稱“國聯(lián)民生承銷保薦”，曾用名：華英證券有限責任公司）旗下多家分公司正經(jīng)歷密集換將。
根軍最新工商信息，10月22日，國聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司南京分公司負責人由“張明舉”更為“施衛(wèi)東”。
圖片來源：愛企查
天眼查網(wǎng)站顯示，北京分公司于10月17日完成負責人變更，從“鄒磊”變更為“于春宇”。同日深圳分公司負責人由“周依黎”變更為“徐杰”。
上述涉及人事調(diào)整的負責人均是“民生系”投行老將。
國聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司現(xiàn)任總裁張明舉，原是民生證券投行事業(yè)部聯(lián)席總裁。
目前南京分公司負責人施衛(wèi)東、北京分公司新上任的負責人于春宇，深圳分公司負責人徐杰，均是民生證券的投行“老人”。而卸任的周依黎及鄒磊均為華英證券出身，中證協(xié)網(wǎng)站顯示，目前，二人仍登記于國聯(lián)民生證券承銷保薦。
公開資料顯示，施衛(wèi)東曾任民生證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務總監(jiān)，2000年開始從事投資銀行工作，2008年注冊為保薦代表人；中證協(xié)網(wǎng)站顯示，于春宇與徐杰分別在是在2007年及2001年就加入民生證券，主導或參與過多起重大IPO及企業(yè)非公開發(fā)行等投融資項目。
今年9月，民生證券現(xiàn)有投資銀行項目遷移并入國聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司；此前4月22日，國聯(lián)民生證券發(fā)布公告稱，國聯(lián)民生證券全資子公司華英證券完成名稱變更登記手續(xù)，由“華英證券有限責任公司”變更為“國聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司”，并取得上海市市場監(jiān)督管理局換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照。
此外，界面新聞關注到，今年內(nèi)，國聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司新設南京、山東、廣東三家分公司。山東分公司及廣東分公司的負責人王剛、郭春生也來自民生證券。
圖片來源：企查查
“深耕根據(jù)地產(chǎn)業(yè)資源和客戶資源，聚力打造區(qū)域首選投行，在此基礎上穩(wěn)步拓展全國市場。”國聯(lián)民生證券曾提及投行戰(zhàn)略布局。
“國聯(lián)民生證券的人事調(diào)整一定程度上體現(xiàn)了對原民生證券市場化業(yè)務骨干的重視。另外，投行業(yè)務本屬民生證券長板業(yè)務，國資入主后，也保留了合并后的國聯(lián)民生市場化運作的連續(xù)性。”有接近民生證券的業(yè)內(nèi)人士在受訪時向界面新聞評價。
不過，在國聯(lián)民生證券整合期內(nèi)，今年以來，該券商投行業(yè)務線也收到多張罰單，其中，被罰主體既有民生證券，也有已更名的華英證券。
具體來看，10月21日，浙江證監(jiān)局對民生證券及兩名保代出具警示函。浙江證監(jiān)局指出，民生證券作為浙江維康藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導機構，在持續(xù)督導履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未充分關注在建工程延期異常情況，核查程序不充分。二是在出具維康藥業(yè)2023年度持續(xù)督導文件過程中，核查結(jié)論不夠謹慎，投行業(yè)務內(nèi)部控制存在缺陷。
圖片來源：證監(jiān)會網(wǎng)站
今年4月，因迪嘉藥業(yè)IPO項目中的多項違規(guī)，深交所對其保薦機構民生證券開出監(jiān)管函。2月，證監(jiān)會指出民生證券債券業(yè)務“內(nèi)控不完善、承銷盡調(diào)不規(guī)范、受托管理不到位”，民生證券被責令改正。1月，證監(jiān)會對華英證券開出警示函，因華英證券保薦的春秋電子（603890.SH）可轉(zhuǎn)債項目上市當年（2017年12月12日上市）營業(yè)利潤比前一年下滑50%以上，華英證券公司及2名保薦代表人均收到警示函。
“總體來說，這些處罰主要涉及的是多年前的老項目，未涉及到整合而來的國聯(lián)民生證券承銷保薦。新公司更應以此為戒，進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，加強合規(guī)宣導和優(yōu)化內(nèi)控流程。”一名合規(guī)人士向界面新聞指出。
業(yè)績方面，根據(jù)國聯(lián)民生半年報，該券商投行業(yè)務營收5.44億元，同比增幅214.94%。從項目儲備來看，界面新聞查詢東財Choice數(shù)據(jù)顯示，國聯(lián)民生承銷保薦待上會項目為5個，位列行業(yè)第十。
