人民日報
常欽
2025-10-27 10:58
金融行業作為國民經濟的核心命脈，其健康穩定發展直接關系國家金融安全與人民群眾切身利益。隨著黨中央對金融領域反腐敗工作的持續深化，證券行業正加速構建風清氣正的發展生態。東北證券相關負責人表示：“作為資本市場重要參與者，東北證券始終將廉潔從業作為企業發展生命線，通過制度完善、文化培育、風險防控三維發力，將廉潔理念融入經營管理各環節，為行業廉潔建設注入強勁動能。”
制度先行：筑牢廉潔從業“防護墻”
“無規矩不成方圓”，健全的制度體系是廉潔從業的根本保障。東北證券嚴格遵循《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，構建以《公司章程》為核心，《公司廉潔從業管理辦法》《公司報銷管理辦法》《公司采購招標管理辦法》等制度為支撐的多層次制度矩陣，明確各層級廉潔責任與禁止性行為，細化監督、培訓、考核、評估全流程要求，形成“橫向到邊、縱向到底”的責任閉環。
“制度不是一成不變的‘擺設’，必須緊跟監管形勢與業務發展動態調整。”東北證券相關負責人表示，“我們建立動態修訂機制，就是要讓制度‘活’起來，精準應對行業風險。比如財務管理方面新增的電子發票查重驗真、合同與發票關聯核查要求，從流程源頭堵漏洞，讓違規行為‘無處遁形’。”東北證券定期修訂制度，通過剛性約束扎緊“不能腐”的籠子，為廉潔從業提供堅實支撐。
文化浸潤：打造廉潔自律“軟環境”
廉潔文化是企業廉潔建設的靈魂。東北證券深知，唯有讓廉潔理念內化于心、外化于行，才能從根本上杜絕違規行為。公司以“培育健康廉潔文化，提升員工廉潔意識”為目標，開展多樣化廉潔教育專項行動，讓廉潔之風浸潤每一位員工。
“廉潔文化建設不能‘照本宣科’，要讓員工聽得進、記得住、用得上。”東北證券相關負責人介紹，“我們針對不同群體設計差異化培訓：黨員干部觀看《持續發力縱深推進》專題片強黨性，全體員工學習《廉潔自律堅守合規底線》明制度，新員工入職先樹廉潔觀，確保教育精準發力、入腦入心。”
各單位以“增強廉潔自律意識，永葆清正廉潔本色”為主題開展專題討論，員工結合崗位交流“廉潔與業務的關系”，進一步筑牢底線思維。公司還創新傳播形式，征集“廉潔從業樹新風”征文、“我身邊的廉潔故事”短視頻及“存正心、守正道、養正氣”繪畫作品，優秀作品登載于內刊《東北風》。其中，公司制作的微視頻《永葆鋒刃》獲中央紀委國家監委宣傳部等部門評選的“廉潔文化微電影微視頻優秀作品”，成為行業范本。“《永葆鋒刃》獲獎，離不開員工的參與熱情。”東北證券相關負責人感慨，“這不僅是榮譽，更說明廉潔文化能引發共鳴。未來我們會繼續創新，讓更多員工成為廉潔文化的‘傳播者’和‘踐行者’。”
風控閉環：織密廉潔風險“防控網”
東北證券堅持“預防為主、防治結合”，構建事前防范、事中管控、事后追責的全流程管控體系，確保業務開展到哪里，風險防控就覆蓋到哪里。
“廉潔風險防控要‘全員參與、協同發力’，單靠一個部門遠遠不夠。”東北證券相關負責人強調，“我們建立多部門聯動機制，形成‘宣傳、監督、問責’閉環，讓風險防控無死角。”宣傳培訓層面，公司形成“全員參與、層層落實”格局：除常規培訓外，公司組織全員每年簽署廉潔從業承諾書，定期向股東及董監高推送培訓材料，定期向全體員工開展專項培訓，官網發布《公司工作人員廉潔從業手冊》，推動多方協同廉潔生態建設。內控監督層面，公司整合合規、稽核、紀檢等部門力量，打造全方位監督矩陣：合規部門日常檢查找隱患，稽核部門專項審計強管控，紀檢部門聚焦黨員干部違規行為；同時按“誰主管、誰負責”原則，明確各部門對員工違規炒股、敏感信息使用、采購招標、財務報銷等領域的檢查職責；對于檢查評估發現的問題均及時整改，并依規考核問責。
“每年廉潔從業評估就像‘全面體檢’，不僅要找問題，更要促整改、嚴問責。”東北證券相關負責人補充，“只有問責有力度、整改有效果，才能‘問責一個、警示一片’，維護好廉潔生態。”
此外，為激發群眾監督力量，公司完善信訪舉報機制，制定《公司員工信訪舉報行為工作指引》《公司紀檢監察信訪舉報受理辦理工作規程》，公開舉報電話與郵箱，規范受理流程。“信訪舉報是群眾監督的重要渠道，我們必須‘每訴必接、每案必查’，既維護員工和客戶權益，也讓違規行為‘見光死’。”東北證券相關負責人表示，每一份舉報均得到及時公正處理，形成有力震懾。
聚焦重點：破解廉潔風險“高發點”
針對證券行業廉潔風險高發領域，東北證券精準施策，以“靶向治理”提升防控實效。
“財務報銷、聘用第三方、利用職務便利謀取不正當利益是行業廉潔風險高發區域，我們必須‘對癥下藥’，用精準管控守底線。”東北證券相關負責人說。
財務報銷環節，公司“流程管控+監督問責”雙管齊下：一是強化憑證審核，通過電子發票查驗、合同與發票關聯核查、支付記錄追溯等，壓縮造假空間；二是明確標準與審批，細化各品類報銷標準，推行“分級審批+交叉復核”，避免權力集中；三是強化監督檢查及問責，定期開展專項審計，對責任人、審批人、審核人進行全鏈條問責，守護公司資金安全。
聘用第三方環節，公司構建全流程管控體系：建立標準化準入流程，明確第三方合作的準入條件及“負面清單”；強化穿透式背景審查，杜絕無資質公司、關聯交易等事項發生；規范第三方選聘流程，嚴格執行采購招標程序，嚴格防范可能存在廉潔風險的行為。
利用職務便利謀取不正當利益的管控環節，公司注重權力制衡與分權，推行“不相容崗位分離”，避免“一人獨攬”權力；通過設置合理的審批流程，明確關聯人員回避等方式，防范可能存在的利益輸送行為。
當前，證券行業處于高質量發展關鍵階段，廉潔從業既是監管要求，更是企業行穩致遠的內在需求。“未來，我們會繼續以制度為基、以文化為魂、以風控為盾，讓廉潔理念成為全員自覺行動，既守護公司基業長青，更為行業清風正氣貢獻東北證券力量。”東北證券相關負責人談及規劃時堅定表示。
東北證券將持續深化廉潔從業管理，把廉潔理念轉化為全員行動，為構建風清氣正的行業生態發力，以廉潔之姿護航企業長青，助力資本市場高質量發展。（CIS）
