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2025-10-22 08:15
宇樹科技IPO有了新進展！
10月21日，證券時報記者獨家獲悉，宇樹科技IPO輔導機構中信證券近日提交了“輔導工作進展情況報告（第一期）”（以下簡稱“報告”）。報告在談及“目前仍存在的主要問題及解決方案”時透露，輔導工作小組會同宇樹科技管理層結合行業發展趨勢、自身競爭優勢、未來發展規劃，協助公司管理層對計劃募集資金投資項目進行論證分析，確保募集資金投資項目符合公司未來發展戰略。
報告同時透露，宇樹科技2025年第五次臨時股東會審議通過了《關于公司更名的議案》，決定公司更名為“宇樹科技股份有限公司”（之前為“杭州宇樹科技股份有限公司”），目前正在辦理公司更名相關工商登記變更程序。
宇樹科技接受輔導人員發生變化
2025年7月8日，中信證券與宇樹科技通過公開發行輔導監管系統提交了輔導備案登記材料；2025年7月18日，中國證監會網上辦事服務平臺對輔導備案報告進行了公示。
報告指出，本次輔導期自2025年7月18日起至報告出具日結束。本輔導期內，輔導小組根據輔導實施計劃和宇樹科技的實際情況，通過與宇樹科技日常交流輔導、召開會議、組織自學和授課培訓、問題診斷和專業咨詢等多種輔導形式對宇樹科技接受輔導人員進行了輔導培訓。
據透露，輔導內容主要包括三方面，一是持續對輔導對象進行現場盡職調查。輔導小組與德恒律師、容誠會計師合作，深入了解輔導對象的基本情況和業務發展情況，通過全面收集公司治理、內部控制及財務會計等方面的基礎材料、走訪主要客戶及供應商、訪談相關股東、核查關鍵主體資金流水等方式，對公司基本情況、歷史沿革、發起人及股東出資情況、公司經營模式、財務會計等方面進行全面核查。
二是督促輔導對象進行規范運行。輔導小組督促宇樹科技接受輔導人員進行全面的法規知識學習，使其理解作為公眾公司規范運作、信息披露和履行承諾等方面的責任和義務；督促輔導對象按照有關規定建立符合現代企業制度要求的公司治理基礎，增強接受輔導人員的法制觀念和誠信意識；督促輔導對象建立和完善規范的內部決策和控制制度，形成有效的財務核算、公司治理及內部約束和激勵制度。
三是傳達最新監管動態。中信證券向宇樹科技傳達資本市場最新監管動態，讓其對于最新監管政策有更加充分、深入的了解。
報告同時透露，本期輔導過程中，宇樹科技召開2025年第五次臨時股東會，審議通過了《關于選舉公司獨立董事暨調整董事會成員的議案》《關于取消公司監事會的議案》等議案。同時，鑒于原董事秦詩春、王其鑫、趙永政已先后在2025年第五次臨時股東會前辭任公司董事，接受輔導的人員不再包括公司原監事吳江、李文楊、朱嘉，以及原董事秦詩春、王其鑫、趙永政等六人，并新增獨立董事李宗彥、倪晨凱、宋華盛三人為接受輔導人員。
將進一步開展全面盡職調查
為進一步完善輔導對象的公司治理結構，輔導工作小組督促宇樹科技按照各中介機構提出的規范建議和意見，持續完善公司治理體系，進一步加強規范運營。目前，各項工作正處于有序推進中，宇樹科技的企業制度建設與法人治理結構日趨完善，公司治理水平有效提高。
針對下一階段的輔導工作安排，報告指出，輔導人員預計不會發生變化，輔導工作重點主要包括：一是進一步開展全面盡職調查。輔導小組將繼續對輔導對象的法律、業務、財務等方面開展全面盡職調查，并進一步通過各類細節測試、內控測試、資金流水核查及訪談走訪等方式，對公司狀況進行更為深入的核查與規范，對輔導對象的公司治理、規范運作、財務信息及經營模式等方面進行更為全面的盡調梳理，按照輔導計劃以及公司具體情況有序推進輔導工作。
二是持續關注公司重大變化。中信證券在輔導工作期間將持續關注宇樹科技重大變化，對于公司發生的重大事項，將及時向中國證券監督管理委員會浙江監管局報告。
根據此前的輔導備案報告，中信證券將在2025年10月至12月對宇樹科技是否達到發行上市條件進行綜合評估，并協助公司按相關規定準備首次公開發行股票并上市申請文件。
校對：王朝全
