證券時報
韓忠楠
2025-10-15 20:21
近日，東北證券組織開展了“職業道德教育”專項行動，通過系統化的制度學習、專項培訓與主題研討，全面強化員工職業操守。作為此次行動的核心支撐，公司自主構建的“政治引領、制度保障、人才選育、監督機制、考核激勵、聲譽管理”六位一體職業道德建設體系全面落地。該體系通過覆蓋全員的學習實踐、全流程的制度規范、全維度的風險防控，將道德軟實力轉化為公司可持續發展的硬支撐。
政治引領錨方向 制度保障立規范
在“六位一體”體系實踐中，政治引領與制度保障構成了職業道德建設的核心基礎。東北證券把強化黨的全面領導作為職業道德建設的根本遵循，確保金融工作的政治性和人民性貫穿始終。公司不僅制定專項工作方案明確戰略目標，更通過打造“黨建引領、文化賦能、全員踐行”的建設格局，使職業道德教育從理論走向實踐。
公司相關負責人表示，借助集中學習、分組討論、征文比賽、視頻制作等多維學習矩陣，結合中國特色金融文化，引導全員深入踐行“五要五不”行為準則，有效將職業道德要求內化為員工的自覺行動，為公司高質量發展夯實了思想基礎。
制度是行為的準繩，是職業道德建設的保障。在制度層面，東北證券根據中國證券業協會下發的《證券從業人員職業道德準則》，對《公司問責管理辦法》《公司員工行為規范》《合規手冊》等一系列制度性文件進行修訂和完善，確保每一項規定都有章可循、有規可依。
同時，公司通過線上學習平臺，組織全員學習《證券從業人員職業道德要求與行為規范管理實務》等課程，以及《證券從業人員職業道德建設與〈證券從業人員職業道德準則〉修訂內容解讀》等合規專刊，通過“制度學習+案例剖析”強化員工職業道德意識與自律能力。
除了制度學習，東北證券還注重實踐中的職業道德宣導，通過開展“職業道德教育”專項行動，以制度學習、專項培訓、主題討論、視頻征集等形式，推動制度要求融入業務全流程，有效防范道德風險，維護行業聲譽與投資者合法權益。
人才選育嚴標準 監督機制筑防線
人才是職業道德建設的核心載體。東北證券通過構建覆蓋全職業周期的人才管理體系，將“嚴把關口”與“正向激勵”貫穿始終，為公司合規經營注入源頭活水。
在選人用人上，東北證券堅持高標準、嚴要求，持續修訂完善《公司員工招聘管理辦法》《公司中層管理崗位聘任管理辦法》等制度，擬定《公司新員工入司流程操作指引》，嚴格按制度要求執行招聘、聘任等工作。公司把好人員“入口關、晉升關、出口關”，強化對人員政治素質、道德品行、廉潔從業情況的考察，確保每一名進入公司的人員都具備良好的職業道德素養。
“在晉升環節，‘職業道德’‘廉潔從業’等指標已明確納入員工及部門負責人崗位勝任能力評價。”東北證券人力資源部相關人員表示，作為職務晉升、崗位調整的重要依據，這一舉措不僅激勵了員工積極提升職業素養，更推動公司內部形成風清氣正的良好氛圍。
如果說人才選育是職業道德建設的“源頭把控”，那么監督機制則是風險防控的“免疫系統”。東北證券以“監督護航”為核心，圍繞監督、責任追究等重要環節，查找廉潔風險點并制定防范措施，實現對人、財、物及關鍵崗位、關鍵環節的有效管控。公司通過聯合職能部門對分支機構進行定期或不定期的監督檢查，深入業務一線發現問題、解決問題。
“對于重點部門、重點崗位，公司采取不打招呼、不預先通知的方式，直接深入現場進行專項檢查，對發現的問題嚴肅處置、督促整改。”東北證券紀檢監察部相關負責人表示，公司還充分發揮黨支部紀檢委員的“橋梁”和“前哨”作用，協助查找廉潔風險點、提出防控措施。這種“貼近一線”的監督方式，能將問題解決在萌芽狀態，實現“早發現、早處置”的風險前置防控。
考核激勵樹導向 聲譽管理守價值
考核機制是企業管理的重要“指揮棒”。東北證券通過系統修訂《公司員工考核管理辦法》《公司部門及負責人考核管理辦法》，將抽象的職業道德建設要求轉化為具體的管理實踐。同時細化職業道德、廉潔從業等方面的考核指標，并將其納入工作態度評價及多維度評價內容。
公司相關負責人介紹：“我們將‘職業道德’‘廉潔從業’等指標明確納入員工及部門負責人崗位勝任能力評價，并將有關情況作為員工工作態度評價指標及部門負責人上級、同級評價內容，確保了職業道德建設在組織管理中的全層級覆蓋。”
在聲譽管理方面，東北證券將聲譽管理視為職業道德建設的外在體現，通過系統化的制度設計與全流程管控，為公司品牌價值構筑起堅實屏障。公司嚴格依照《證券行業執業聲譽信息管理辦法》要求，落實執業聲譽信息報送工作，確保信息的及時、準確、完整，從源頭夯實聲譽管理的數據基礎。
在此基礎上，東北證券進一步建立了完善的聲譽風險管理制度體系，遵循“全員全程、預防第一、審慎管理、快速響應”四大核心原則開展聲譽風險管理工作，為全流程風險管理提供制度支撐。此外，為實現“預防—監測—處置”的閉環管理，公司還構建了多維度的風險防控機制。通過跟蹤可能影響聲譽的風險驅動因素，形成重點事項關注清單，建立聲譽事件和風險隱患事件臺賬并定期更新，確保對潛在風險實現有效識別與快速響應。
面對聲譽事件，公司能夠迅速啟動響應機制，實現跨部門高效協同，主動采取控制和應對措施。這種“快速響應、高效協同”的處置能力，不僅有效維護了公司聲譽，更通過持續的聲譽管理實踐，不斷鞏固和提升品牌價值。
東北證券表示，公司將繼續推動職業道德建設常態化、長效化，引導員工認真學習落實《證券從業人員職業道德準則》要求，積極弘揚和踐行“五要五不”中國特色金融文化，與行業同仁攜手并進，共同為促進資本市場穩定繁榮、金融高質量發展貢獻力量。（CIS）
