證監(jiān)會(huì)出手。
據(jù)證監(jiān)會(huì)消息,近日,證監(jiān)會(huì)對(duì)上交所主板上市公司元成環(huán)境股份有限公司(簡(jiǎn)稱*ST元成)涉嫌定期報(bào)告等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載作出行政處罰事先告知。
經(jīng)查,*ST元成連續(xù)三年虛增收入和利潤,違反證券法律法規(guī)。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)上市公司罰款3745.46萬元,對(duì)5名責(zé)任人員合計(jì)罰款4200萬元,對(duì)實(shí)際控制人采取10年證券市場(chǎng)禁入。
*ST元成涉嫌觸及重大違法強(qiáng)制退市情形,上交所將依法啟動(dòng)退市程序。
對(duì)于可能涉及的犯罪線索,證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則,嚴(yán)格按照《刑法》《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》的規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。
同日,*ST元成(603388)發(fā)布公告稱,10月10日,公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。經(jīng)查明,元成股份、祝昌人涉嫌違法的事實(shí)如下:
2020年至2022年期間,在實(shí)際控制人祝昌人組織、指使下,*ST元成通過虛增越龍山國際旅游度假區(qū)相關(guān)項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“越龍山項(xiàng)目”)勞務(wù)和機(jī)械成本、虛增相應(yīng)項(xiàng)目產(chǎn)值等方式,累計(jì)虛增營業(yè)成本1.58億元、營業(yè)收入2.09億元、利潤總額5046.02萬元。
2022年9月前后,公司先后收到淮陰區(qū)張棉、徐溜、三凌、南陳集、漁溝工業(yè)園區(qū)道路基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目的結(jié)算審定單并加蓋公司公章確認(rèn),但未及時(shí)根據(jù)審定結(jié)果調(diào)整財(cái)務(wù)記賬金額,導(dǎo)致公司2022年年報(bào)虛增營業(yè)收入1416.14萬元、虛增利潤總額1345.33萬元,分別占當(dāng)期披露金額絕對(duì)值的4.33%、24.60%。
2022年7月6日,公司披露證監(jiān)會(huì)受理公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)。2022年10月11日,公司披露證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過8554.26萬股新股。2022年11月11日,公司披露已完成非公開發(fā)行股票,共募集資金2.85億元。2022年7月至9月,公司披露《2022年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》(修訂稿、二次修訂稿)《關(guān)于2022年度非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見的回復(fù)》等文件,引用了越龍山項(xiàng)目2020年、2021年?duì)I業(yè)收入等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。前述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)、不準(zhǔn)確,元成股份在2022年非公開發(fā)行股票文件中編造重大虛假內(nèi)容。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定:
一、對(duì)*ST元成責(zé)令改正,給予警告,并處以3745.46萬元罰款;
二、對(duì)祝昌人給予警告,并處以2800萬元罰款;
三、對(duì)周金海給予警告,并處以500萬元罰款;
四、對(duì)姚麗花給予警告,并處以500萬元罰款;
五、對(duì)余建飛給予警告,并處以200萬元罰款;
六、對(duì)陳平給予警告,并處以200萬元罰款。
此外,祝昌人作為*ST元成時(shí)任實(shí)際控制人、董事長,組織、指使公司虛增收入和利潤,行為惡劣,違法情節(jié)較為嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條第一項(xiàng)、第四條第一款第一項(xiàng)、第五條、第七條第一款的規(guī)定,浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定:對(duì)祝昌人采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。
綜合自:證監(jiān)會(huì)發(fā)布、公司公告
校對(duì):楊舒欣