證券時(shí)報(bào)網(wǎng)
李志強(qiáng)
2025-10-09 08:15
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱中基協(xié)）網(wǎng)站近日公布新一批紀(jì)律處分決定書。其中，涉及陸浦財(cái)富管理（上海）有限公司（下稱陸浦財(cái)富）的罰單格外引人關(guān)注，這家知名私募最終被中基協(xié)暫停受理產(chǎn)品備案六個(gè)月。
中基協(xié)在相關(guān)紀(jì)律處分決定書中指出，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政處罰決定書，陸浦財(cái)富存在以下違規(guī)行為：陸浦財(cái)富于2014年10月登記為其他私募投資基金管理人，為相關(guān)私募基金的管理人。相關(guān)私募基金受讓由陸浦財(cái)富管理的其他基金所持有的相關(guān)信托計(jì)劃4.01億元劣后級(jí)信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)。相關(guān)信托計(jì)劃用于向某房地產(chǎn)項(xiàng)目發(fā)放信托貸款。
陸浦財(cái)富未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者提供以下可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息：所投資信托計(jì)劃收益權(quán)系劣后級(jí)信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)、信托計(jì)劃發(fā)放貸款曾出現(xiàn)違約情況、信托貸款違約后相關(guān)訴訟及后續(xù)執(zhí)行情況、某房地產(chǎn)項(xiàng)目重整進(jìn)展情況等，涉及相關(guān)私募基金產(chǎn)品2020年第二至四季度報(bào)告和年度報(bào)告、2021年至2023年各季度報(bào)告和年度報(bào)告及2024 年第一季度報(bào)告。
陸浦財(cái)富的上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條和《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《私募條例》)第三十一條第一款、第三十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募條例》第五十六條所述的違法行為。根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：暫停受理陸浦財(cái)富私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。
中基協(xié)網(wǎng)站顯示，陸浦財(cái)富成立于2013年9月，注冊(cè)資本2000萬元，機(jī)構(gòu)類型為其他私募投資基金管理人，目前管理規(guī)模區(qū)間為50億—100億元。
公開信息顯示，陸浦財(cái)富此前已多次被監(jiān)管處罰。去年11月，上海證監(jiān)局披露，因未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者提供可能影響投資者合法權(quán)益的多項(xiàng)重大信息，陸浦財(cái)富及時(shí)任陸浦財(cái)富法定代表人、董事長(zhǎng)何勇，均被給予警告，各被罰款10萬元、3萬元，并要求責(zé)令改正。2023年7月，上海證監(jiān)局曾對(duì)陸浦財(cái)富采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，該機(jī)構(gòu)存在向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益、個(gè)別產(chǎn)品未如實(shí)向投資者披露基金投資、未按規(guī)定審慎評(píng)估基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等問題。此外，陸浦投資還存在逾期未清算基金和存在長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)基金等問題。
9月下旬以來，除陸浦投資外，深圳前海錦華基金管理有限公司、廣東同創(chuàng)基金管理有限公司等多家私募也被中基協(xié)公告處罰，其中深圳前海錦華基金管理有限公司2025年7月已被協(xié)會(huì)注銷。
校對(duì)：高源
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