證券時報網(wǎng)
李志強
2025-11-26 08:29
近日，券商中國記者獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會向券商內(nèi)部下發(fā)了《自律處分典型案例通報》（下稱《通報》）。《通報》提及了多項與證券行業(yè)水平測試有關(guān)的違規(guī)案例。
有的發(fā)生有組織作弊事件，多名考生被查實使用隱形耳機等作弊設(shè)備接收試題答案。有的大規(guī)模違規(guī)為非所屬人員辦理測試報名。還有的由他人冒名替考。也有的用手機拍攝考試內(nèi)容。
使用隱形耳機接收答案
《通報》案例顯示，某從業(yè)人員參與組織證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試作弊。
2024年3月，在證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價專場測試期間，某投資咨詢公司發(fā)生有組織作弊事件，多名考生被查實使用隱形耳機等作弊設(shè)備接收試題答案。調(diào)查顯示，作弊團伙在考前曾進入該公司辦公場所進行聯(lián)絡(luò)，系統(tǒng)性地向考生提供作弊服務(wù)并收取費用。涉案考生在支付相關(guān)費用后，在考試過程中通過微型耳機接收由虛擬號碼傳送的試題答案。
該公司雖開展過合規(guī)培訓與考紀教育，但覆蓋面不足，且部分在職從業(yè)人員直接參與組織作弊，暴露出內(nèi)部管理存在嚴重缺陷。事后公司自查流于形式，未能及時落實問責措施。
中證協(xié)根據(jù)《自律措施實施辦法》，對直接參與組織作弊的從業(yè)人員采取認定不適合從事全部證券業(yè)務(wù)36個月的紀律處分，并對該公司采取行業(yè)內(nèi)告誡的紀律處分的措施。
中證協(xié)稱，本案不僅暴露出該公司在內(nèi)部管控、合規(guī)體系及事后問責方面的薄弱環(huán)節(jié)，也反映出部分從業(yè)人員紀律意識淡薄、風險認知不足，甚至觸碰執(zhí)業(yè)底線。各證券經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當以案為鑒，將“合規(guī)從業(yè)、誠信立身”奉為展業(yè)的根本價值導向，通過切實強化內(nèi)部合規(guī)體系，共同捍衛(wèi)行業(yè)專業(yè)形象與市場秩序。
組織大規(guī)模違規(guī)報名考試
《通報》其中一個案例是：某投資咨詢公司組織非所屬人員參加水平評價專場測試。
2024年度證券行業(yè)從業(yè)人員水平評價專場測試期間，某投資咨詢公司存在大規(guī)模違規(guī)為非所屬人員辦理測試報名的情況。經(jīng)查，在9月測試中，該公司報考總數(shù)519人，其中在冊員工僅129人，外部人員占比高達75.1%。在11月測試中，報考總數(shù)364人，非所屬人員比例攀升至84.9%。該公司在報名審核中嚴重失職，對大量不存在實際用工關(guān)系的人員違規(guī)開通專場測試的報考權(quán)限。
中證協(xié)根據(jù)《自律措施實施辦法》相關(guān)規(guī)定對該公司采取行業(yè)內(nèi)告誡的紀律處分。
中證協(xié)稱，專場測試是面向行業(yè)內(nèi)特定從業(yè)人員的專項考試安排，該公司在報名組織過程中出現(xiàn)非所屬人員違規(guī)參考的情況，嚴重違背了專場測試的制度設(shè)計初衷。各機構(gòu)必須深刻認識專場測試的特殊性與嚴肅性，切實強化內(nèi)部審核與管理，共同促進行業(yè)人才建設(shè)的專業(yè)規(guī)范與有序發(fā)展。
由他人冒名替考
《通報》的案例還包括某從業(yè)人員由他人冒名替考業(yè)務(wù)科目測試。
2022年4月，某從業(yè)人員通過某投資咨詢公司提交證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記申請，因人臉比對結(jié)果顯示其考試現(xiàn)場抓拍照片與提交的執(zhí)業(yè)登記照片及既往其他考試現(xiàn)場照片存在顯著差異，不符合同一人特征，審核未通過。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，該人員曾于2020年9月參加“發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)”科目考試，存在由他人冒名替考的嚴重違紀行為。
中證協(xié)根據(jù)《自律措施實施辦法》對該從業(yè)人員采取認定不適合從事全部證券業(yè)務(wù)36個月的紀律處分的措施。
中證協(xié)表示，由他人冒名替考的行為不僅是對從事證券業(yè)務(wù)所需知識儲備的不自信，更是對個人誠信的踐踏。此類行為動搖了行業(yè)人才評價體系的公正根基，削弱了專業(yè)認證的公信力，最終損害的是整個市場的健康發(fā)展。考試作弊行為即便僥幸逃過現(xiàn)場監(jiān)督，在后續(xù)執(zhí)業(yè)登記審核中仍將面臨嚴格審查。從業(yè)人員應(yīng)當以案為鑒，深刻認識職業(yè)操守的重要性，讓“不作弊”成為行業(yè)共識；各機構(gòu)必須將考風考紀建設(shè)納入合規(guī)管理核心環(huán)節(jié)，強化全流程監(jiān)督。唯有共同守護人才評價的純潔性，才能筑牢證券市場高質(zhì)量發(fā)展的誠信基石。
用手機拍攝考試內(nèi)容
《通報》案例顯示，某考生在證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試中使用手機拍攝考試內(nèi)容。
2024年3月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試期間，某考生在某市考區(qū)參加《證券投資顧問業(yè)務(wù)》科目考試時，被督考人員發(fā)現(xiàn)存在使用手機拍攝試題的違規(guī)行為。現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，該考生手機中存有大量當場拍攝的試題內(nèi)容。監(jiān)控錄像顯示，考試過程中該考生動作異常，經(jīng)督考人員從側(cè)后方核查，確認其正在使用手機。
中證協(xié)根據(jù)《自律措施實施辦法》對該從業(yè)人員采取認定不適合從事全部證券業(yè)務(wù)36個月的紀律處分的措施。
中證協(xié)稱，必須清醒認識到，每一道試題的泄露都是對行業(yè)誠信體系的沖擊，每一次作弊得逞都是對守法從業(yè)者的不公，任何試圖獲取或傳播試題的行為都將助長作弊產(chǎn)業(yè)鏈的滋生蔓延。各機構(gòu)要切實承擔起主體責任，加強考試紀律宣傳教育，完善內(nèi)部管控機制；從業(yè)人員要自覺守住執(zhí)業(yè)底線，共同維護清朗公平的考試環(huán)境，捍衛(wèi)行業(yè)人才評價權(quán)威性，從而筑牢證券市場發(fā)展所依賴的根本保障。
排版：汪云鵬
校對：高源
