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銳新
2025-11-01 20:49
近日，青海證監局公布了對謝某的罰單。
謝某，1993年出生，作為某券商人員，參與“騰景科技”重大資產重組項目，是內幕信息知情人，內幕交易“騰景科技”虧損約5萬元。此外，謝某還買賣其他股票，虧損約50萬元。青海證監局對謝某合計處罰153萬元。
進行內幕交易虧損
2025年2月27日，騰景科技發布《騰景科技股份有限公司關于籌劃重大資產重組停牌公告》。騰景科技披露的擬進行重大資產重組的事項，屬于內幕信息。該內幕信息敏感期為2024年10月9日至2025年2月26日。謝某作為某證券公司工作人員，參與該重大資產重組項目，是內幕信息知情人，不晚于2024年10月31日知悉內幕信息。
內幕信息敏感期內，謝某操作賬戶，2024年11月26日至2025年2月26日期間共計買入“騰景科技”57485股，買入金額246.66萬元。2024年12月13日至2025年6月12日期間賣出上述股票，賣出股數57485股，賣出金額241.62萬元，虧損約5萬元。
謝某控制賬戶買入“騰景科技”，買入時點與其知悉內幕信息及內幕信息的形成、公開過程高度吻合。
作為證券從業人員違規買賣股票
謝某于2021年5月11日至立案調查日（2025年6月24日）任職于某證券公司，系證券從業人員。
2023年5月18日至2025年6月24日期間，謝某控制使用賬戶交易股票，除內幕信息敏感期間購買“騰景科技”外，累計買入金額716.71萬元，累計賣出金額664.37萬元，合計虧損49.65萬元。
以上違法事實，有相關公告、相關人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水等證據證明，足以認定。
青海證監局認為，謝某的上述行為一是違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。二是違反《證券法》第四十條的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述的證券從業人員買賣股票行為。
謝某在陳述申辯材料中提出：第一，其在2024年12月至2025年2月上旬期間的買入決策，是基于對“騰景科技”基本面的持續看好而做出的慣性投資，而非利用內幕信息。第二，其在案件調查過程中始終積極配合，全面、及時提供所有涉案資料與情況說明，且已深刻認識到自身錯誤，態度誠懇，交易行為最終虧損，社會危害性顯著較輕。第三，擬處罰金額顯著高于同類案件平均水平。綜上，謝某請求從輕減輕處罰。
經復核，青海證監局認為：第一，謝某作為證券公司工作人員，因參與騰景科技重大資產重組項目獲知內幕信息，其是否全過程參與重組項目并不影響對其確實知悉內幕信息的認定。根據交易記錄等證據，謝某買入“騰景科技”的時點與騰景科技重組項目工作推進節點高度一致，其“在2024年12月至2025年2月上旬，與項目完全隔離，買入決策未利用內幕信息”的申辯難以解釋其行為具有正當理由或者正當信息來源，不能排除其主觀“利用”的意圖。
“第二，我局已充分考慮當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度，以及調查期間的配合情況，對其量罰適當。第三，我局已審慎評估謝某具有法定減輕、從輕、從重情節，依法依規給予罰款?！鼻嗪ＷC監局稱。
綜上，青海證監局對謝某的申辯意見不予采納。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第一款的規定，證監局決定：對謝某內幕交易行為，處以150萬元罰款。對謝某作為證券從業人員違規買賣股票行為，處以3萬元罰款。綜合上述兩項違法事實，對謝某處以153萬元罰款。
責編：楊喻程
排版：汪云鵬
校對：許欣
