證券時報網(wǎng)
高蕊琦
2025-10-28 21:22
海富通基金前基金經(jīng)理“老鼠倉”事件日前被處罰，這是7年里公司發(fā)生的第二起“老鼠倉”事件。今年上半年，業(yè)內(nèi)知名風(fēng)控專家任公司董事長。
根據(jù)上海證監(jiān)局開出的罰單，楊某嘉利用未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。陳某東實際控制“陳某東”證券賬戶進(jìn)行交易，資金來源及去向主要為其本人和親友。在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，楊某嘉利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，明示、暗示陳某東從事相關(guān)交易活動。其間，“陳某東”證券賬戶與前述基金發(fā)生趨同交易。上海證監(jiān)局認(rèn)為，楊某嘉的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對楊某嘉責(zé)令改正，并處以50萬元罰款。
海富通基金前基金經(jīng)理楊寧嘉的信息與罰單吻合。他自2021年9月起在海富通基金擔(dān)任基金經(jīng)理，先后管理3只基金；并在2024年10月14日因“個人原因”卸任了基金經(jīng)理職務(wù)，并離開海富通基金。從任職回報看，海富通電子傳媒股票A3年又44天的回報率接近-38%，海富通新內(nèi)需混合A近2年的回報率接近-20%；海富通數(shù)字經(jīng)濟混合4個月的任職回報為正，但在此期間其規(guī)模從近3億元迅速縮水至百萬，最終被迫清盤。
從公開信息看，這并非海富通基金首次出現(xiàn)“老鼠倉”事件。2018年9月，公司原基金經(jīng)理謝志剛因利用未公開信息交易，被上海市第一中級人民法院以“利用未公開信息交易罪”判處有期徒刑三年、緩刑五年，并處罰金300萬元。他在2016年6月主動向公安機關(guān)投案，供述其自2011年11月至2015年6月離職時（其間供職兩家基金公司，2013年進(jìn)入海富通基金）結(jié)束的“老鼠倉”行為，累計非法獲利270.4萬元。在案件審理過程中，謝志剛退繳了全部非法所得。這是當(dāng)時公募行業(yè)中為數(shù)不多因“老鼠倉”獲刑的案例。
近年來監(jiān)管部門對“老鼠倉”等違法行為的打擊力度不斷加強。2022年4月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，要求嚴(yán)厲打擊“老鼠倉”。2024年，中國證監(jiān)會全年查處內(nèi)幕交易案件87起，其中“老鼠倉”案件12起，罰沒款合計超15億元。
就在今年4月，公司迎來新帥：國泰海通證券副總裁謝樂斌兼任海富通基金董事長一職。作為業(yè)內(nèi)知名風(fēng)控專家，謝樂斌曾任國泰君安證券的首席風(fēng)險官。業(yè)內(nèi)認(rèn)為，謝樂斌履新后，首先要解決的問題是公司風(fēng)控合規(guī)短板。
