證券時報
2025-10-09 08:15
證券時報記者 程丹
證券從業人員不得買賣股票是證券法的基本要求，是不可觸碰的“紅線”。證監會近日對多名違規買賣股票的從業者進行行政處罰，開出巨額罰單。持續嚴監嚴管的背后，是監管部門對此類行為的零容忍和露頭就打。
此次集中處罰的四起案件，有的是控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票，涉案金額巨大，情節嚴重，被處以1.59億元罰單并被市場禁入；有的是在從業的16年間多次違規買賣股票，涉案時間長，被證監會“沒一罰一”；還有的通過他人交易相關公司股票，被證監會駁回申辯請求后從重處罰。無一例外，他們的職業生涯都會因一紙罰單而改變。
由于工作原因，證券從業人員擁有信息優勢，若任其違規買賣股票，極易滋生內幕交易和“老鼠倉”等違法行為。近年來，證監會加大了對此類行為的查處力度，2024年開展的打擊證券從業人員違規炒股專項治理行動中，對38名從業人員作出行政處罰，對66名從業人員及7家證券公司采取出具警示函、監管談話等行政監管措施。嚴打之下，為何還有人鋌而走險？一是部分從業人員自身法律意識淡薄；二是面對利益誘惑，存在僥幸心理。實際上，從業人員一舉一動不僅關乎個人名譽和前途，更關乎行業形象和信譽。在邁入證券行業那一刻，從業人員就應該堅守職業道德，遠離違規炒股。
于證券公司而言，要在內控和合規管理方面持續下功夫，認真落實從業人員管理要求，提升從業人員的道德水準、合規風險意識和廉潔從業水平。同時，還應強化從業人員執業行為管控，強化內部監測、自查自糾及問責機制，堅決遏制從業人員違規買賣股票行為的發生。
監管部門開出的一張張罰單，時刻警示著證券從業人員不可逾越法律“紅線”，切不可為了一時之利毀了職業生涯。
